保薦代表人勝任能力考試成績合格後有有效期的限制嗎

時間 2022-02-04 23:15:19

1樓:喵小採

長期有效。但是有一定的條件:

1、制度:

根據中國**業協會《關於進一步鞍山保薦代表人管理的通知》中證協發〔2014〕177號,檔案的規定,個人通過保薦代表人勝任能力考試。

應當每年參加並完成中國**業協會組織的保薦代表人業務培訓。未按要求完成保薦代表人業務培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再合格。

2、要求:

根據該檔案規定,參訓人員應該按照具體培訓要求(這句是廢話),每年度累計學時不少於15學時,認定為通過當年保薦代表人年度業務培訓。

2樓:過客只能奔跑

沒有。保薦代表人有下列情形之一的,中國證監會將其從名單中去除:

1、被登出或吊銷執業證書;

2、不具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;

3、保薦機構撤回推薦函;

4、調離保薦機構或其投資銀行部門;

5、負有數額較大到期未清償的債務;

6、因違法違規被中國證監會行政處罰,或者因犯罪被判處刑罰;

7、中國證監會規定的其他情形。

從名單中去除的保薦代表人符合註冊登記要求的,可再次申請註冊登記為保薦代表人;自去除名單之日起6個月的,應當重新參加保薦代表人勝任能力考試。

熟悉經濟,金融市場相關政策,法規,產品及工作規程,熟悉**發行與承銷有關知識及投行業務的新動向,擅長財務分析,企業估值和融資方案設計,具有較強的專案運作能力;具有投行團隊管理經驗;或具有較強市場開發能力,具有三年以上投行業務工作經驗,主持或參與完成過一個以上承銷專案,具有良好的從業誠信記錄。

保薦代表人勝任能力考試成績可以保留多長時間

3樓:別姓楊16款

不需要考了。

保薦代表人勝任能力考試是中國**業協會受中國證監會的委託組織的,主要由從事**發行承銷和收購兼併等投資銀行業務的人員參加的考試。

考試合格且符合中國證監會規定的其他條件的人員,可按照有關規定向中國證監會申請註冊登記為保薦代表人。

考試科目:投資銀行業務考試

考試時間為180分鐘,共120題,總分100分,考試合格線為60分。考試合格者應當參加中國**業協會或中國證監會認可的其他機構組織的有關年度業務培訓。

經中國證監會註冊登記並列入保薦機構、保薦代表人名單(以下簡稱「名單」)的**經營機構、個人,可以依照本辦法規定從事保薦工作。未經中國證監會註冊登記為保薦機構、保薦代表人並列入名單,任何機構、個人不得從事保薦工作。

4樓:焉非魚說

保留一年,第二年不需要重新考試。

個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格後,應當每年參加並完成中國**業協會組織的保薦代表人業務培訓。未按要求完成保薦代表人業務培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

對未按規定完成每年度保薦代表人業務培訓和年檢的保薦代表人,協會將登出其保薦代表人資格,取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員,須參加並完成每年度的保薦代表人業務培訓。具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業務培訓(即參加協會遠端培訓方式)。

**從業考試改革前已通過四門成績是否有效?

5樓:來自戒臺寺身輕如燕的檳榔

這個如果以前考出來了也就還有效,如果以前沒考出來按照現在的規則考試,如果是**不過怎麼樣都要重新考試

6樓:233網校考證指導

改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《**知識綜合考試》和《投資銀行業務考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的,認定為改革後的保薦代表人勝任能力考試合格。

也就是說通過改革前的《**知識綜合考試》和《投資銀行業務考試》或者入門資格合格以及通過改革後的《投資銀行業務》 就代表保薦代表人資格考試合格。

**從業資格考試改革後的考試只過了一科,下次考試要繼續考兩科嗎?

7樓:德邦通德(北京)易考網教育科技

您好,很高興為您回答!

改革後**從業資格考試如果只通過一科,那麼,下次考試只報沒有通過那一科目就好。

考生按照改革後的資格考試測試製度報名參加考試測試後,取得規定科目有效合格成績,即為資格考試測試合格人員。

(一)同時擁有《**市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目有效合格成績的,入門資格考試合格。

(二)同時擁有《**市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《投資銀行業務》三個科目有效合格成績的,保薦代表人資格考試合格。

(三)同時擁有《**市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《釋出**研究報告業務》三個科目有效合格成績的,**分析師資格考試合格。

(四)同時擁有《**市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《**投資顧問業務》三個科目有效合格成績的,**投資顧問資格考試合格。

(五)同時擁有《**市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《**公司高階管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的,**公司經理層人員任職資格測試合格。

擁有《**公司高階管理人員資質測試》一個科目有效合格成績的,**公司董事長、副董事長和監事長任職資格測試合格。

(六)同時擁有《**市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《**公司高階管理人員資質測試》和《**公司合規管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的,**公司合規總監任職資格測試合格。

(七)同時擁有《**市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《**評級業務高階管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的,**評級業務高階管理人員任職資格測試合格。

資格考試測試合格人員,具備其他相應規定條件,在合格成績有效期內可以申請取得相應的從業資格或任職資格。

8樓:匿名使用者

不需要,改革後**從業資格考試如果只通過一科,那麼,下次考試只報沒有通過那一科目就好。

考生按照改革後的資格考試測試製度報名參加考試測試後,取得規定科目有效合格成績,即為資格考試測試合格人員。

同時擁有《**市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《釋出**研究報告業務》三個科目有效合格成績的,**分析師資格考試合格。

擁有《**公司高階管理人員資質測試》一個科目有效合格成績的,**公司董事長、副董事長和監事長任職資格測試合格。

僅通過**業協會組織的《**投資**》科目考試的,並在四年內通過中國**業協會的科目一,可以通過所在機構向中國**業協會申請註冊**從業資格。

9樓:喵小採

改革後的考試只過了一科,一般分為兩種情況:

1.僅通過一科基礎科目:《**市場基礎知識》

通過基礎科目《**市場基礎知識》的,入門資格考試合格,不需要繼續考新版兩科。

2.僅通過一科專業科目。

通過一門及一門以上專業科目的,應通過改革後的《**市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》後,入門資格考試合格。

僅通過**業協會組織的《**投資**》科目考試的,並在四年內通過中國**業協會的科目一,可以通過所在機構向中國**業協會申請註冊**從業資格。

超過四年未通過中國**業協會的科目一的,需重新參加中國**業協會的科目一和科目二,考試合格後可以通過所在機構向中國**業協會申請註冊**從業資格。

10樓:焉非魚說

不需要,只需要報考沒有考過的那一門就可以了。

**從業資格考試科目設定兩門,名稱分別為《**市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、**分析師勝任能力考試和**投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《釋出**研究報告業務》和《**投資顧問業務》。

兩科入門資格考試合格成績長期有效。考生取得專業資格考試合格成績後,應當每年參加並完成中國**業協會組織的相應業務培訓;未按要求完成相應業務培訓的,其合格成績不再有效。管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

如何準備保薦代表人勝任能力考試

11樓:flame恆

保薦代表人考試推薦研讀的複習資料:《審查指南》《大綱及考試指南》。保薦代表人是指上市後備企業和證監會之間的中介,相當於這家企業的代表,向證監會作擔保推薦企業上市。

2023年11月24日,經***批准取消了保代資格的行政准入。

熟悉經濟、金融市場相關政策、法規、產品及工作規程,熟悉**發行與承銷有關知識及投行業務的新動向,擅長財務分析、企業估值和融資方案設計,具有較強的專案運作能力;具有投行團隊管理經驗;或具有較強市場開發能力,具有三年以上投行業務工作經驗,主持或參與完成過一個以上承銷專案,具有良好的從業誠信記錄。

保薦代表人有下列情形之一的,中國證監會將其從名單中去除:

1、被登出或吊銷執業證書;

2、不具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;

3 、保薦機構撤回推薦函;

4、調離保薦機構或其投資銀行部門;

5、負有數額較大到期未清償的債務;

6、因違法違規被中國證監會行政處罰,或者因犯罪被判處刑罰;

7、中國證監會規定的其他情形。

從名單中去除的保薦代表人符合註冊登記要求的,可再次申請註冊登記為保薦代表人;自去除名單之日起6個月的,應當重新參加保薦代表人勝任能力考試。

12樓:喵小採

1、考試科目:**知識綜合考試、投資銀行業務專業考試。

3、考點設定:北京、上海、深圳三個城市。

4、保薦代表人勝任能力考試相關規定:經中國證監會註冊登記並列入保薦機構、保薦代表人名單(以下簡稱「名單」)的**經營機構、個人,可以依照本辦法規定從事保薦工作。未經中國證監會註冊登記為保薦機構、保薦代表人並列入名單,任何機構、個人不得從事保薦工作。

保薦代表人勝任能力考試的相關規定

經中國證監會註冊登記並列入保薦機構 保薦代表人名單 以下簡稱 名單 的 經營機構 個人,可以依照本辦法規定從事保薦工作。未經中國證監會註冊登記為保薦機構 保薦代表人並列入名單,任何機構 個人不得從事保薦工作。經營機構申請註冊登記為保薦機構的,應當是綜合類 公司,並向中國證監會提交自願履行保薦職責的宣...

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